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西证创新投资有限公司
公司简介

西证创新投资有限公司是西南证券股份有限公司旗下开展投资业务的全资子公司。西证创新投资有限公司自成立以来,坚持以创新为核心,资金为纽带,产业投资和金融投资为双翼,立足实体经济,深耕资本市场,经过不断的探索,逐步形成股权投资、主题基金投资、港股通投资、另类投资四大业务架构。

基本信息

公司名称

西证创新投资有限公司

办公地址

重庆市江北区东升门路61号金融城2号T2栋28-3

注册地址

重庆市江北区复盛镇正街(政府大楼)2层8间

注册资本

人民币40亿元

法定代表人

黄青山

业务范围

从事投资业务

高管人员

董事长兼总经理:黄青山

副总经理:赵萌

合规总监兼首席风险官:严洁


主要业务

股权投资:聚焦医疗大健康、智能制造、新能源、半导体、AI、5G等行业,关注具有可持续市场竞争地位的行业领先企业,以股权投资为纽带参与企业发展,并依托股东西南证券综合业务平台,为企业提供以资本市场为核心,包括投融资服务、资本运作等全方位的增值服务,全面提升企业价值和投资价值。

主题基金投资:联合地方政府、科研院所、优质上市公司、实力私募机构等,在政策、项目、资金、资本、行研等多方面结成战略发展同盟,投资种类包括但不限于并购基金、PE基金、权益类产业基金等,主要围绕上市公司并购、新技术、新经济企业孵化、培育等开展专项资本运作。

港股通投资:深度挖掘港股市场包括生物医药、TMT在内的稀缺标的和大金融等核心资产估值修复带来的投资机会,坚持行业趋势引领和企业价值优先原则,综合基本面、市场分析判断,通过投资港股市场港股通标的获取投资收益。

另类投资:探索周期性另类投资项目机会,捕捉不同经济周期中的不同大类资产,从而实现公司资产的优良配置,开展逆周期下的不良资产投资、核心区域(北京、大湾区、长三角、成渝地区、中部核心城市等)的固定资产投资、房地产项目投资、产业项目投资、供应链金融投资。

投资理念

一、聚焦国家战略性新兴产业,以价值投资为导向,坚持专一、专注、专业化道路,通过严控风险,稳健经营,不断提升公司专业投资能力和服务实体经济的能力,力争成为国内具有较大影响力的另类投资公司。

二、公司已建立各项内控制度

根据《证券公司另类投资子公司管理规范》、《证券公司全面风险管理规范》、《证券公司内部控制指引》等法律法规及监管规定,结合公司的业务开展情况,公司制定了《合规管理制度》、《风险管理制度》、《内部控制制度》、《董事会会议规则》、《投资决策委员会会议规则》等内部规章制度,并根据公司运营及发展情况不断进行修订和完善。在信息隔离方面,公司制订了《信息隔离墙实施细则》并予以严格执行,以防范敏感信息的不当传递及利益输送。

三、利益冲突防范相关内控机制

1、组织架构与独立运作机制。公司是西南证券股份有限公司依法设立的全资子公司、有效存续的独立法人,以自有资金进行投资并独立承担风险。公司设立了董事会、执行监事、投资决策委员会、经营管理主要负责人、合规总监及首席风险官等多层次、相互制衡和监督的管理架构,独立进行管理运作。同时,公司按照相关法律法规规定与西南证券其他子公司在物理、人员、资产、信息等方面实现了有效隔离。

2、投资决策机制。公司建立了完善的投资决策授权体系,公司董事会、投资决策委员会、总经理办公会分别在授权范围内对业务活动进行独立决策。

3、业务冲突隔离机制。公司的业务范围是在符合监管关于另类子公司管理规定的前提下,从事股权投资以及母公司自营投资范围之外金融产品投资等业务,业务上与母公司投资银行、资产管理、经纪业务实现了有效隔离,并按要求与母公司自营业务投资范围进行了严格划分。在开展投资前,公司会在尽职调查过程中对关联交易及信息隔离等进行审查,在防范利益冲突的同时确保所投资业务符合监管规定。

制度建设情况

根据《证券公司另类投资子公司管理规范》、《证券公司全面风险管理规范》、《证券公司内部控制指引》等法律法规及监管规定,结合公司的业务开展情况,公司制定了《合规管理制度》、《风险管理制度》、《内部控制制度》、《董事会会议规则》、《投资决策委员会会议规则》等内部规章制度,并根据公司运营及发展情况不断进行修订和完善。在信息隔离方面,公司制订了《信息隔离墙实施细则》并予以严格执行,以防范敏感信息的不当传递及利益输送。

利益冲突防范相关内控机制

(一)组织架构与独立运作机制

        公司是西南证券股份有限公司依法设立的全资子公司、有效存续的独立法人,以自有资金进行投资并独立承担风险。公司设立了董事会、执行监事、投资决策委员会、经营管理主要负责人、合规总监及首席风险官等多层次、相互制衡和监督的管理架构,独立进行管理运作。

同时,公司按照相关法律法规规定与西南证券其他子公司在物理、人员、资产、信息等方面实现了有效隔离。

(二)投资决策机制

        公司建立了完善的投资决策授权体系,公司董事会、投资决策委员会、总经理办公会分别在授权范围内对业务活动进行独立决策。

(三)业务冲突隔离机制

        公司的业务范围是在符合监管关于另类子公司管理规定的前提下,从事股权投资以及母公司自营投资范围之外金融产品投资等业务,业务上与母公司投资银行、资产管理、经纪业务实现了有效隔离,并按要求与母公司自营业务投资范围进行了严格划分。在开展投资前,公司会在尽职调查过程中对关联交易及信息隔离等进行审查,在防范利益冲突的同时确保所投资业务符合监管规定。

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